2019年，中華人民共和國全國人大常委會審議通過了修訂后的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱新《證券法》），并于2020年3月1日起正式實施。新《證券法》設專章強化投資者保護制度，針對中小投資者保護這一主線進行了制度設計，使保護投資者權益這項工作切實落在了法規層面，標志著我國資本市場在市場化、法治化的道路上又邁出至關重要的一步。

中金黃金股份有限公司（以下簡稱公司）自上市以來，始終以“回報股東，奉獻社會”為己任，嚴格按照《公司法》、《證劵法》、《上市公司治理準則》等法律法規，不斷完善公司的法人治理結構，加強改進信息披露、投資者關系管理工作，積極履行社會責任，確保公司持續穩定發展。公司與投資者之間建立了良好的溝通交流平臺，得到了資本市場和廣大投資者的認可與支持。在維護公司、股東和債權人的合法權益，規范公司的組織行為方面，公司從以下幾個方面入手，不斷提高自身質量：

一、謹記“四個敬畏”、嚴守“四條底線”

2019年5月，中國證監會主席易會滿作出題為《聚焦提高上市公司質量 夯實有活力、有韌性資本市場的基礎》重要講話。易主席指出，上市公司質量是資本市場可持續發展的基石，提高上市公司質量是企業責無旁貸的重要使命，上市公司必須謹記和堅持“四個敬畏”：敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏投資者，尤其是大股東和上市公司董監高要常懷敬畏之心。上市公司和大股東必須牢牢守住“四條底線”：一是不披露虛假信息，二是不從事內幕交易，三是不操縱股票價格，四是不損害上市公司利益。”他強調，沒有好的上市公司，就不可能有好的資本市場。

公司謹記“四個敬畏”、嚴守“四條底線”，已將其作為核心的原則和立場。公司深覺提高董事、監事和高管人員對合規的認識，也是對投資者知情權做到有效地保護。為促進公司董事、監事和高管人員掌握有關法律法規，增強自律意識，推動公司規范運作，公司董秘事務部每年分批組織董事、監事和高管人員參加北京證監局和上海證券交易所舉辦的各類培訓。同時，收集整理了新《證券法》相關解讀材料，呈報公司董事、監事和高級管理人員，有效推動了公司董事、監事和高級管理人員對于相關概念的學習和了解。

公司董秘事務部每年編制《違規案例匯編》，歸納總結滬深兩市交易所對上市公司采取的監管動作，涉及案例500余件，累計已超過30萬字。同時，每次定期報告披露前的窗口期，董秘事務部會對公司董事、監事和高級管理人員發出窗口期提示短信，強調在窗口期內須遵循的規則。

二、完善公司治理結構

公司嚴格按照公司上市規則和相關法律法規的有關要求，不斷完善由股東大會、董事會、監事會和管理層構成的現代法人治理架構，形成權力機構、決策機構、監督機構和經營管理者之間的制衡機制。為維護公司、股東和債權人的合法權益，規范公司的組織和行為，2019年公司按照有關規定，結合實際情況，修訂了《公司章程》、《公司董事長工作細則》、《公司總經理工作細則》、《公司關聯交易管理辦法》等制度，從制度建設層面完善公司治理結構，增強了公司決策的透明度，在有效控制內部風險的同時方便股東對公司進行監督，形成了相互制約、相互監督的管理模式，對保護投資者利益具有重要意義。

2019年度，公司共組織召開1次股東大會，7次董事會、6次監事會會議。每次會議均符合規范運作的規定，董事、監事和高級管理人員對會議內容認真審核、充分討論，形成了有效的決議。

三、強化信息披露及投資者知情權保護

公司嚴格按照法律法規、《公司章程》、《公司信息披露制度》、《公司投資者關系管理辦法》的有關規定，真實、準確、完整、及時地披露公司治理信息、股東權益等信息。公司全年共發布45條臨時公告，涉及重大資產重組、股權激勵等多個重大事項，真實、準確、完整、及時的進行信息披露，充分保障了投資者的知情權。公司已連續5年獲得上交所信息披露工作A級評價。

四、多渠道加強投資者溝通

公司高度重視與投資者的交流互動工作。通過電話、網絡、實地調研等多種與投資者溝通的渠道，耐心解答投資者的問題，有效增進投資者對公司的了解。同時，公司密切關注輿情，積極回應社會關切。2019年，通過電話及網絡與投資者交流500余次，接待到訪投資者超過40人次。

五、持續維持高比例分紅，回饋投資者

公司始終以“回報股東、奉獻社會”為宗旨，用高比例分紅回報投資者。截至2019年12月底，公司累計分紅15次，累計分紅金額達17億元。2019年度利潤分配金額占歸母凈利潤比例達到50%以上。公司用實際行動保護了中小投資者的合法權益，踐行了“現金分紅，取信于民”承諾。

六、持續發布社會責任報告

上市公司社會責任報告是體現上市公司環境責任、社會責任和公司治理責任的報告。公司已連續五年發布社會責任報告。通過社會責任報告，系統梳理和總結了公司在經濟發展、資源利用、科技創新、安全生產、環境保護和員工幸福等各方面的成績，塑造了良好的企業品牌形象。

2019年，公司榮獲優秀上市公司“金圓桌獎”——“優秀董事會”獎。公司實施債轉股加資產注入項目，募集現金46億元，降低資產負債率超10個百分點；同時收購優質資產積極回報投資者。公司的價值增長吸引資本市場的關注，資本市場的運作又為公司發展輸送資金，實現了良性循環。

面向未來，公司將根據中國證監會、北京監管局及上海證券交易所的監管要求，踐行新《證券法》加強投資者保護，堅持社會效益與經濟效益相統一，提升社會責任履行能力，推動公司治理水平的提高，維護公司及全體股東的利益，確保公司健康、穩定、持續的發展。

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